CFTC对瑞士证券交易商解决指控,SEC仍起诉

美国证券交易委员会(SEC- Securities and Exchange Commission)于美国商品期货交易委员会(CFTC- Commodity Futures Trading Commission)与XBT Corp. SARL公司解决指控的同一天,对该公司做出新提告。

在10月31日发布的新闻稿中,证交会指称瑞士的证券交易商- XBT Corp. SARL以First Global Credit的名义经营,向美国投资者提供和出售以未注册证券为基础的掉期交易,然而却并未遵守该等交易的监管规定。

美国证券交易委员会接着表示,XBT Corp. SARL采用多种营销手段吸引美国民众使用比特币买卖多种投资产品。据报道,该公司试图使用不同的术语来描述其所提供的投资,例如“比特币资产挂钩票据”,证交会沃斯堡地区办事处地区主管David Peavler评论说:联邦证券法在以证券为基础的掉期交易的供应及出售上,针对美国零售投资者施加了具体要求。这些义务不能仅靠以不同名称来描述掉期交易,或以数码货币来进行融资就能避免。

证交会进一步申诉,XBT Corp. SARL也没有在经注册的国家交易所进行其以证券为基础的掉期交易,同时也未曾妥善登记为一家以证券为基础的掉期交易商。

尽管XBT Corp. SARL并无表态承认或否认证交会在庭谕中的结论,但该公司同意遵守禁止令,并支付31,687美元的追缴退还罚金及100,000美元的罚款。

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